合格境外投资者资格审批与开户“一件事”

一、适用情形

企业

二、联办事项

1．合格境外投资者资格审批                                                                                                                                                                                                              　

2．经营证券期货业务许可证核发　

3．证券账户开立 　

4．期货账户开立  　

5．外汇登记 　

6．基本账户开立

三、受理条件

（一）申请递交

合格境外投资者托管人（以下简称托管人）接受申请人委托，代为办理有关事宜。托管人设立“一件事”办理窗口，提供咨询、代办申请、进度查询、结果反馈等服务。申请人根据需要选择拟办理业务事项，申请人具备办理条件并将多项业务纳入“一件事”一起办理的，应在托管人处一次性提交。托管人应当协助申请人填写申请表格、备齐材料，并代其在中国证监会、中国人民银行、国家外汇管理局、中国证券登记结算有限责任公司（以下简称各单位）间进行申请材料流转，向申请人告知办理进度和办理结果。

（二）办理程序

申请人申请多项业务作为“一件事”一起办理的，托管人应当推动实现相关业务整合办理。托管人启动“一件事”办理流程前，应当按规定完成尽职调查等工作。“一件事”办理流程如下：

1． 申请资格许可与办理许可证。托管人应当通过中国证监会官网的网上办事服务平台，使用托管人账号代申请人在线提交合格境外投资者资格申请，并同步提供许可证制证信息。中国证监会在完成审批后即时生成电子批文和许可证号，通过电子邮件发送托管人、国家外汇管理局、中国证券登记结算有限责任公司指定业务邮箱，并同时制作纸质版批复、许可证，托管人经办人员应尽快领取。

2． 申领特殊机构赋码、办理外汇登记、开立银行账户。托管人收到电子批文和许可证号后，应当在1个工作日内通过国家外汇管理局数字外管平台提交《合格境外投资者资格申请与基本信息表》等材料，为申请人申领特殊机构赋码。收到特殊机构赋码后，托管人应当在1个工作日内通过国家外汇管理局数字外管平台为申请人申请办理外汇登记。托管人在申请办理外汇登记同日，向商业银行申请开立银行账户，中国人民银行分行按规定完成银行账户开户许可。

3． 开立证券期货账户。银行账户开立后1个工作日内，托管人应当通过中国证券登记结算有限责任公司证券账户在线业务平台提交《合格境外投资者资格申请与基本信息表》等材料，代申请人办理证券账户开立。托管人应当根据申请人要求代申请人向期货经纪商提供《合格境外投资者资格申请与基本信息表》等材料，办理期货账户开立，协助申请人办理期货经纪合同书签署等工作。

托管人代申请人办理证券期货账户开立的，应当确保申请人银行账户名称与证券期货账户名称一致。

（三）办理时限

合格境外投资者资格许可法定时限为10个工作日，承诺办理时限5个工作日；特殊机构赋码办理时限1个工作日；外汇登记办理时限2个工作日；银行账户开户许可办理时限2个工作日；证券期货账户开立时限2个交易日。托管人衔接办理时限如（二）所列。办理时限自托管人完成尽职调查等工作后、各单位收到完整材料起算。

四、法律依据

无

五、申报材料

1、合格境外投资者资格申请与基本信息表

2、申请人授权托管人办理资格审批与开户的委托书

3、托管人关于已履行必要程序核实申请材料真实性、完整性、准确性的书面确认

4、申请人营业执照或者注册证书、业务经营资格证明材料

5、法定代表人、授权人身份证件的扫描件（复印件）

六、办理流程

七、办结时限

八、收费依据及标准

不收费

九、办理地点

西塞山区飞云街6号西塞山区区政务服务中心二楼9号窗口

十、咨询电话

0714－6488678

合格境外投资者资格审批与开户一件事申请表